سازمان بورس برای برخی از شرکتهای کارگزاری تشکیل پرونده داد
به گزارش بورس امروز، پرونده برخی شرکتهای کارگزاری به دلیل عدم رعایت مقررات در معاملات اوراق اختیار معامله توسط سازمان بورس به مرجع رسیدگی ارسال و مقرر شد اسامی بعد از رای قطعی، منتشر شود.
منوچهر میرزایی مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس با اشاره به بازرسیهای میدانی اخیر از عدم رعایت مقررات ناظر بر معاملات اوراق اختیار معامله توسط برخی شرکت های کارگزاری و تشکیل و ارسال پروندههای انضباطی به مرجع رسیدگی به تخلفات خبر داد.
براساس این گزارش، صدور رای و تعیین مجازات متخلفان در حیطه صلاحیت مرجع رسیدگی به تخلفات بوده اما به صورت عام و طبق دستورالعمل انضباطی کارگزاران، مجازاتهای مربوط به شخصیت حقوقی کارگزاری و اعضای هیئت مدیره تعریف شده و دامنه مجازات بسته به شدت و میزان تخلف ارتکابی میتواند شامل تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و لغو مجوز برای شرکت کارگزاری و تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و سلب صلاحیت برای اعضای هیئت مدیره کارگزاری باشد.
اسامی متخلفین هم طبق بند “چ” ماده 36 قانون احکام دائمی برنامه های توسعه و پس از صدور رای قطعی اعلام خواهد شد.
