محکومیت مدیر معاملات یک کارگزاری به علت سوء استفاده از اطلاعات معاملات مشتریان

پیرو دریافت گزارش تخلف از مدیریت نظارت بر بورس‌ها با موضوع انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی توسط مدیر معاملات یک شرکت کارگزاری، فرآیند رسیدگی انضباطی به این پرونده آغاز و در نهایت رأی قطعی مبنی بر لغو تمامی گواهینامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه برای شخص متخلف صادر شد.

به گزارش بورس امروز؛ ساجد حاتمی، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خودانتظام و بازار توضیح داد:مدیرمعاملات یکی از شرکت‌های کارگزاری که بر حسب موقعیت و وظایف خود به اطلاعات معاملات مشتریان آن کارگزاری دسترسی داشته است، با سوءاستفاده از اطلاعات مذکور، اقدام به پیش‌دستی و نوسان‌گیری در چندین نماد معاملاتی در بازه زمانی مشخصی کرده است که این امر علاوه بر کسب سود برای نامبرده، موجب ایراد ضرر به مشتریان کارگزاری شده است.

وی با اشاره به مبنای قانونی تخلف معامله متکی بر اطلاعات نهانی بیان داشت: مطابق بندهای ۱ و ۲ ماده ۴۶ “قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران”، هرگونه افشاء و یا سوءاستفاده از اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار و همچنین انجام معامله با استفاده از این اطلاعات پیش از انتشار عمومی آن، تخلف و نیز دارای عنوان مجرمانه بوده و سازمان بورس و اوراق بهادار، مطابق با ماده ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار، علاوه بر جنبه تخلفاتی، موضوع را از جنبه کیفری نیز در مراج قضایی پیگیری می‌کند.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خودانتظام و بازار در پایان اضافه کرد: با توجه به تعریف اطلاعات نهانی در بند ۳۲ ماده یک قانون بازار، اطلاعات معاملات سهامدارانی که نحوه و میزان معاملات ایشان در قیمت اوراق بهادار و یا تصمیم سرمایه‌گذاران مؤثر باشد، یکی از مصادیق مهم اطلاعات نهانی به شمار می‌رود و تمامی اشخاصی که با توجه به وظایف و موقعیت خود به این اطلاعات دسترسی دارند، جزو دارندگان اطلاعات نهانی محسوب شده و سوءاستفاده از این اطلاعات به هر نحو، مصداق نقض قوانین و مقررات حاکم بر بازار سرمایه بوده و مجازات انضباطی و کیفری را در پی خواهد داشت.

ساجد حاتمی، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خودانتظام و بازار توضیح داد:مدیرمعاملات یکی از شرکت‌های کارگزاری که بر حسب موقعیت و وظایف خود به اطلاعات معاملات مشتریان آن کارگزاری دسترسی داشته است، با سوءاستفاده از اطلاعات مذکور، اقدام به پیش‌دستی و نوسان‌گیری در چندین نماد معاملاتی در بازه زمانی مشخصی کرده است که این امر علاوه بر کسب سود برای نامبرده، موجب ایراد ضرر به مشتریان کارگزاری شده است.

برچسب های :

#بورس